Copiar un plan de cumplimiento normativo es lo que se conoce como papers compliance o plan de cumplimiento “cosmético”. En el objetivo de reducir costes se emplean planes de otras empresas e, incluso, de otros sectores, que no cumplen los objetivos de estos modelos.

Los modelos de prevención de riesgos penales o compliance deben caracterizarse por ser claros, precisos y eficaces. De otro modo, no cumplen con su función de evitar la responsabilidad de la persona jurídica.  Deben estar completamente adaptados a la empresa, por lo que no sirve el “copia-pega” como ya les hemos prevenido en otras ocasiones.

Las fiscalías de España ya han adoptado medidas para detectar los papers compliance y, por esta razón, no va a servir cualquier plan de prevenión para exonerar las empresas que cometan delitos.

Un programa de compliance adecuado de incluir:

  • Mapa de riesgos
  • Protocolos de actuación
  • Modelos de gestión de los recursos financieros
  • Canal de denuncias
  • Sistema disciplinario
  • Asignación de un órgano responsable de cumplimiento
  • Revisión periódica o auditoría del modelo